Національний банк опублікував для громадського обговорення доопрацьований проєкт Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг (далі − учасників ринків).
Перша редакція цього документа була оприлюднена 15 липня 2020 року.
Проєкт був доопрацьований для удосконалення порядку проведення перевірок учасників ринків. Національний банк урахував необхідність оптимізації внутрішніх процесів у межах здійснення нагляду за ринками небанківських фінансових послуг.
Із 24 листопада Національний банк розпочинає громадське обговорення доопрацьованого проєкту Положення. Обговорення триватиме один місяць.
Мета Положення – прозорість та універсальний підхід до учасників ринків під час проведення інспектування
Ухвалення запропонованого Положення дасть змогу:
- врегулювати порядок проведення інспекційних перевірок;
- забезпечити прозорість цього процесу;
- дати можливість учасникам реалізувати право на ознайомлення з результатами інспекційної перевірки та надання відповідних пояснень або заперечень (за потреби).
Цим Положенням Національний банк має намір урегулювати такі питання як:
- види інспекційних перевірок;
- порядок організації та проведення інспекційних перевірок;
- склад інспекційної групи, права та обов’язки членів інспекційної групи;
- права та обов’язки керівників і працівників об’єкта перевірки;
- порядок доступу до приміщень, систем автоматизації операцій, інформації/документів та їх копій;
- оформлення результатів інспекційних перевірок;
- порядок дій у разі перешкоджання здійсненню інспекційних перевірок.
Положення має замінити чинні розпорядження Нацкомфінпослуг
Це Положення має скасувати чинні розпорядження Нацкомфінпослуг від 21 січня 2019 року № 102 “Про затвердження уніфікованих форм актів, складених за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб’єктами господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг” та розпорядження від 31 жовтня 2019 року № 2181 “Про затвердження Змін до уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються”.
Додатково: Аналіз регуляторного впливу проєкту Положення.
Зауваження та пропозиції до проєкту Положення приймаються до 24.12.2020 на електронну адресу Національного банку України: [email protected].